上海商銀香港子銀行違反洗錢防制 香港金管局重罰1980萬

2018-08-18 Etoday新聞雲 記者戴瑞瑤／台北報導
 
上海商銀今天(18日)公告，旗下子公司香港上海商業銀行，違反洗錢防制遭香港金管局開罰港幣500萬元(折合台幣約1980萬元)。​

上海商銀表示，子公司上海商業銀行在香港金管局金檢時，被發現違反香港法例《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》3項條文，包括於2014年7月至2016年6月期間，多筆大額匯款未依規定要求客戶增提文件，證明資金來源、用途與最終受益人等。
而最終香港金管局開罰500萬港幣，並命令上海商銀必須對於其子公司採取主管機關指明的方式，向主管機關呈交一份由獨立外聘顧問撰寫的報告，評估子公司實施補救措施是否足以解決有關違反事項，以及落實措施的成效。

而我國上海商銀作為母公司，對香港上海商業銀行持有57.6%股權，具有實質控制力。上海商銀強調，這次開罰雖對母公司獲利有小幅影響，但不會影響到整體的收益。
此外，上海商銀目前已獲台灣證交所通過，最快預估年底可掛牌上市。

速覽關鍵

• 銀行因未依規定要求客戶證明匯款資金來源、用途及最終受益人而遭重罰

速覽重點
1、上海銀行子公司違反香港法例《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》遭罰
2、多筆大額匯款未依規定要求客戶增提文件
3、罰款500萬港幣外，也需呈報實施補救措施
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